транзакцияны аткаруудан мурун кызматкерден алдын ала уруксат алуу керек. эгерде транзакция 60 күндүк соода болсо, таанылган пайданы жокко чыгаруу колдонулат. Алдын ала талаптарды сактоо боюнча адистер бул минималдуу стандартты ар бир календардык айда бир эмитенттин баалуу кагаздары менен эки гана соодалоого колдонуу менен чектелет.
Запастар алдын ала жол-жоболоштурууну талап кылабы?
Компаниянын баалуу кагаздары менен соодалоого белгиленген босого чекке чейин, Комплаенс боюнча адистен алдын ала уруксат сурабастан уруксат берилет. Бирок, Коомдун баалуу кагаздары менен чектелген чектен ашкан операцияларды Комплаенс боюнча адистин алдын ала уруксаты менен жүргүзүү зарыл.
Өз ара фонддор үчүн ачыкка чыгаруу талаптары барбы?
Өз ара фонддордо фонддун финансылык жылынан кийин эки ай жана жылдын ортосунан акыркы маалымат менен бир катар каржылык отчетторду берүүгө убакыт бар. Портфолионун мазмунунун акыркы тизмеси, ошондой эле башка өз убагында берилүүчү маалыматтар ачыкка чыгарылууга тийиш. Маалымат каржы жылынын акыркы күнүнө жана жылдын ортосуна карата туура болушу керек.
Өз ара фонддорго кандай талаптар коюлат?
Эч кандай минимум жок өз ара фонддор бар болгону менен, көпчүлүк чекене инвестициялык фонддор минималдуу баштапкы инвестицияны 500 доллардан 5 000 долларга чейинталап кылат, институттук класстык фонддор жана хедж-фонддор талап кылат кеминде $1 миллион же андан көп.
Ачык соодаланган нерсебаалуу кагаздар алдын ала жол-жоболоштурууну талап кылат?
Иш берүүчүнүн акция опцион планына ылайык баалуу кагаздарды ишке ашыруу жана/же сатып алуу менен байланышкан операциялар. Мындай пландар PTPге баш ийген адамдарга карата колдонулушу мүмкүн, анткени Жеткиликтүү Адам алардын эсебине Бенефициардык Менчик укугуна ээ. Мындай пландардан алынган баалуу кагаздарды сатуу алдын ала тазаланышы керек.
